[ MEVZUAT ]
Yatırım Hizmetleri Tebliği (III-37.1)
Yatırım hizmetleri ile yan hizmetlerin izni ve sunumu. Yerindelik testi, bireysel portföy yöneticiliği ve yatırım danışmanlığı için 40. maddede tanımlanır.
Resmî düzenleme
Hizmet türleri
4. madde, izinle sunulan hizmetler arasında emirlerin alınması ve iletilmesini, emirlerin gerçekleştirilmesini, bireysel portföy yöneticiliğini ve müşteri namına saklamayı sayar. Bunlar aynı faaliyet değildir.
Resmî düzenleme
Yerindelik testi
40. madde, bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı için çerçeve sözleşme öncesinde yerindelik testini zorunlu tutar. Test, hizmetin müşterinin yatırım amacı, mali durumu ile bilgi ve tecrübesine uyup uymadığını ölçer. Hizmet, test sonucuna uygun sunulur.
Uygunluk testi bu tebliğde değildir. SPK, uygunluk testini III-39.1’in 33. maddesine, yerindelik testini bu tebliğin 40. maddesine bağlar.
- Düzenleme
- III-37.1
- Madde
- m.4, m.40
- Yürürlük
- —
- Resmî adres
- https://www.mevzuat.gov.tr/File/GeneratePdf?mevzuatNo=18576&mevzuatTertip=5&mevzuatTur=Teblig
- Kriz etkisi
- Bankanın fon satması, hizmetin türüne göre ayrı incelenir. Yerindelik testi danışmanlık ve bireysel portföy yönetimi içindir.
Doğrulama
- Okunan metin mevzuat.gov.tr PDF üretimidir. SPK’nın güncel konsolide dosyasıyla karşılaştırılmadı. Uygunluk testi bu tebliğde aranmaz; III-39.1 m.33’tedir.