[ REHBER ]

Fon satışında yerindelik testi

Yerindelik testi, III-37.1’in 40. maddesindedir. Bireysel portföy yöneticiliği ve yatırım danışmanlığı hizmetinden önce aranır. Uygunluk testinin yerine geçmez.

Resmî düzenleme

Ne zaman

III-37.1 m.40, bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı için çerçeve sözleşme öncesinde yerindelik testini zorunlu tutar. Test, hizmetin yatırım amacı, mali durum ile bilgi ve tecrübeye uyumunu ölçer. Hizmet, test sonucuna uygun sunulur.

SPK sayfası bu testi uygunluk testinden ayırır. Uygunluk III-39.1 m.33’tedir. Emir iletimi, yerindelik testinin kendiliğinden arandığı hizmet değildir.