[ REHBER ]

Yatırım stratejisine aykırılık

Fon, stratejisi doğrultusunda yönetilir. Serbest fonun sınırı, tebliğdeki genel oranlar değil, KAP sayfasındaki strateji ve limitlerdir. Aykırılık tek başına tazminat hükmü değildir.

Resmî düzenleme

Hangi metin bağlar

III-52.1 m.5/2, yönetimi fonun stratejisi doğrultusunda zorunlu tutar. 25. madde, serbest fonları 17 ila 24. maddelerdeki portföy ve işlem sınırlarının dışında bırakır. Serbest fon, KAP sayfasında ilan edilen strateji ve limitler dahilinde yatırım yapar.

Stratejiye aykırılık iddiası, o fonun ilan edilen stratejisi ile portföyün o tarihteki içeriğini yan yana koyar. 131 fonun strateji metni bu kayda bağlanmadı.

Sınır

İhlal ile tazminat

Düzenlemeye aykırı bir portföy, önce bir gözetim ve belki düzeltme konusudur. Yatırımcının ayrı tazminatı, aykırı işlemin onun kaybına nasıl bağlandığını ayrıca ister. Bu bağın ölçümü burada yazılmaz. Yerleşik bir fon kararı siteye işlenmedi.