[ REHBER ]
Saklayıcının uygunluk kontrolü
Saklayıcı, PYŞ talimatının mevzuat, içtüzük, izahname ve strateji sınırlarına uygunluğunu kontrol eder. Sınırı aşan talimatta düzeltme ister ve gerekirse Kurulu bilgilendirir. Kontrolün atlanması, yatırım kararının kendisi değildir.
Resmî düzenleme
Talimatın teyidi
III-56.1 m.5/3, katılma payı ihraç ve itfasının, talimatın yerine getirilmesinin ve portföy işlemlerinin mevzuat ile fon belgelerine uygunluğunu saklayıcının sağlamasını yazar. Aynı maddenin dördüncü fıkrası, talimatın içtüzük, izahname ve yatırım stratejisi ile sınırlamalara ve kaldıraç limitine uygunluğunun kontrolünü asgari görev sayar.
Sınırlamaya aykırı işlem, gerçekleştikten sonra görülürse saklayıcı düzeltme ister. Düzeltme yapılmazsa durumu en seri şekilde Kurula bildirir. Bu bildirimi yapmaması nedeniyle kolektif yatırım kuruluşu aleyhine zarar doğarsa, o zararın tazmininden de sorumludur. Bu cümle, her sınır aşımını yatırımcının kişisel tazminatı yapmaz.
Doğrulama
- Kontrol, fon belgesindeki strateji ve sınıra göredir. 131 fonun serbest fon olup olmadığı bu sayfada sınıflanmadı. III-52.1 m.17 oranları serbest fona uygulanmaz.