Sermaye Piyasası Kanunu (6362), m.13, m.32 ve m.53

Resmî düzenleme

Kaydi izleme

13. maddenin ikinci fıkrası, kaydi araçların isme açılmış hesaplarda izleneceğini yazar. Kurul, toplu hesap kararı verebilir. Üçüncü fıkra, hakların MKK tarafından izleneceğini ve kayıtların üyelerce tutulacağını söyler. Beşinci fıkra, üçüncü kişilere karşı ileri sürmede MKK’ya bildirim tarihini esas alır. Yedinci fıkra, tedbir ve haciz taleplerinin münhasıran MKK üyelerince yerine getirileceğini yazar.

Resmî düzenleme

Fon malvarlığı

53. madde, fon malvarlığını portföy yönetim şirketi ve saklama kuruluşunun malvarlığından ayırır. Sayılan işlemler dışında teminat ve rehin yasaktır. Kamu alacağı dahil haciz, ihtiyati tedbir ve iflas masası da yasaktır. Tasfiyede yalnızca katılma payı sahiplerine ödeme yapılabilir. Metin burada özetlendi.

Resmî düzenleme

Kamuyu aydınlatma belgesi

32. madde, kamuyu aydınlatma belgelerindeki yanlış, yanıltıcı veya eksik bilgiden doğan zararda, belgeyi imzalayanları ve belge kendi adına imzalanan tüzel kişileri müteselsilen sorumlu tutar. Belge listesi izahname, özel durum açıklaması, finansal rapor ve Kurulun kamuyu aydınlatma için öngördüğü diğer belgelerdir. Bilgi sahibi olmadığını ve eksikliğin kast veya ağır ihmalinden doğmadığını ispatlayan kişi sorumlu olmaz.

Dördüncü fıkra, illiyetin kurulmuş sayılmasını belirli bir işlem kalıbına bağlar: izahnamenin geçerlilik süresi veya diğer belgenin açıklanmasının hemen sonrası, ilk halka arz ya da borsada alım satım ve gerçeğe uygun bilginin ortaya çıkmasının hemen ardından borsada yapılan alım veya satım. Beşinci fıkra, işlemin belgeye dayanmaması, yanlışlığın bilinmesi, düzeltmenin karardan önce ilanı ve yanlışlık olmasaydı da zararın doğacak olması hâlinde talebin reddini yazar.

Altıncı fıkra, bu dördüncü fıkradaki zarardan doğan talebi, zararın meydana geldiği tarihten itibaren altı aya bağlar. Fon tasfiyesindeki dağıtım farkı bu fıkranın kendiliğinden içine girmez.

Resmî düzenleme

Yatırım fonu

52. madde, yatırım fonunu, katılma payı karşılığında toplanan varlıklarla, tasarruf sahipleri hesabına ve inançlı mülkiyet esasına göre işletilen, tüzel kişiliği bulunmayan bir malvarlığı olarak tanımlar. Fon, portföy yönetim şirketi tarafından iç tüzükle kurulur. 55. madde, portföy yönetim şirketini bu fonların kurulması ve yönetimi ana faaliyeti olan anonim ortaklık olarak tanımlar.

56. madde, portföy varlıklarının ayrı saklama hesabında saklayıcıya teslimini ve saklama hizmetinin ihraç, itfa, birim pay değeri, talimat, bedel, gelir ve portföy işlemi kontrollerini yazar. Yükümlülüğün yerine getirilmemesi nedeniyle katılma payı sahiplerine verilen zarardan sorumluluk da bu maddedir. Yönetim ve piyasa fiyatı istisnası III-56.1 m.11’dedir.